Yasal izle bir olduğunu seyretmek alanında uzman hukuk . Doğal olarak yasal, düzenleyici, yargısal ve/veya doktriner izlemeyi bütünleştirir.
In France , Bilgi ve Dokümantasyon Derneği Uzmanları (ADBS) ilk dönem tanımlar: ". Gelişmelere onları uyaran seçilen ve manzaralı bilgi işleme çevre ile bekçi-documentalist malzemeleri bir şirketin karar vericiler (teknik, şirketin rekabetçi, ekonomik, düzenleyici vb.) ve karar vermelerine yardımcı olmak”
Bu saat artık “Legaltechs” ve diğer “Regtechs”lerin geliştirilmesiyle dijital modda kullanılıyor.
Yasal izleme, daha spesifik olarak bir kuruluş veya bir birey için oluşur:
Hukuki bilgi, bir Devletin üyesi olan ve hukukun üstünlüğüne göre yönetilen bir Devlette yaşayan herhangi bir vatandaş veya yasal aktör olarak tanınan, hak ve yükümlülüklere sahip herhangi bir kuruluş, tüzel kişi için bir ihtiyaçtır.
Bu ihtiyacın sektörel değil evrensel olması, tıpkı geçerli kuralların şifresinin çözülmesini motive eden yasal kesinlik ihtiyacı gibi .
Bu yasal bilgi arayışı, giderek artan bir şekilde profesyonel izleme gerektiren dinamik bir analiz çerçevesinde yasal bir durumun ortaya çıkardığı soruları yanıtlamak için.
Yasal bilgi talebine veya ihtiyacına yol açan ketum unsurlardan, sertifikalı yönetim arayan tüm kuruluşlarda zorunlu olan ISO 9001 sertifikası, yasal bir saatin kurulmasını gerektirir. Genellikle teknik bir saatle birleştirilen böyle bir saat, ikincisinin faaliyetinin geliştiği yasal çerçeveyi kontrol etmesine ve bu çerçevenin kaçınılmaz olarak karşı karşıya kalacağı değişiklikleri öngörmesine izin verir. Benzer şekilde, bir çevre yönetim sisteminin ( ISO 14001 ) uygulanması, şirketin yasal ve düzenleyici bir izleme prosedürü uygulamasını gerektirir.
Hukuk dünyası, modern toplumların karmaşıklığı karşısında ve sosyal ve politik talebin gücü karşısında, erzak üretiminin sürekli olarak arttığını, normatif bir enflasyon kaynağı olarak görmektedir.
Fransa için Devlet, mevcut metinlerin sayısını tam olarak bilmekte güçlük çekiyor. 2005 yılında, Danıştay'ın (2006 Raporu) son değerlendirmelerinde , ulusal ve yerel makamların kararları (kararnameler) ve mahkeme kararlarının "Fransız halkı adına" olduğu bir yana, 9.350 kanun ve 127.500 kararnameye atıfta bulunulmuştur . bazıları bir hukuk kuralının yorumunu değiştiren birden fazla yargı organına sahiptir.
Légifrance sitesi sayesinde hukuk sistemleri o zamandan beriHaziran 200564 Fransız kanununda kısmen yer alan yasa ve yönetmeliklerin (kararnameler, emirler) sayısındaki bu normatif enflasyon hakkında çok kesin bir nicel fikre sahip olmak. Ayrıca Resmi Gazete'de (OJ) yayınlanan metinlerin günlük özetine de bakabilirsiniz . Bu fenomene ilişkin 2010 tarihli en son Senato raporu, bu enflasyonist kaymayı doğrulamaktadır.
Saatin kapsadığı yasal alan, seçilen saatin türüne göre değişiklik gösterebilir. Araştırma dinamiği ya sistematik (kaynakların taranması) ya da geçicidir (gerekirse sorulan yasal soru yenilenir).
Bu saatler sınırlı olabilir:
Bu yaklaşımlar, seçilen arama stratejisine bağlı olarak birleştirilir.
Yürürlükteki standartları belirlemekle sınırlıysa izleme kesinlikle yasal olacaktır , çünkü bunlar yayınlanmıştır ve bu nedenle uygulanabilir (pozitif yasa). Çeşitli hukuk kaynaklarında (sözleşmeler veya uluslararası kuruluşlar, Avrupa, ulusal, bölgesel, belediye kurumları, normatif güce sahip ajanslar…) kaleme alınan metinleri kendi alanına dahil ediyorsa bir lobi gözlemi de içerecektir.
Yaygın hukuk uzmanları (kullandığı kaynaklar arasında hakimler , memur, şirket avukatlar da dahil, sendikalar, STK dernekler vs.) mahkeme yetkilileri ( avukatlar , noterler , icra memurları , avukat (), kamu referanslar kağıt ve / veya elektronik genelde özgür Resmi dergiler , kamu idarelerinin web siteleri ve büyük yargı bölgeleri) temel yasal unsurları sağlar ve yasal bir duruma uygulanabilecek pozitif hukuku tanımlar.
Bloglar yasal da yasal topluluk tarafından tanınan öğretmenler, akademisyenler ve uygulayıcılar gelen özellikle bilgi ve yansıma kaynakları arasındaki yerini bulmaya başlıyor.
Hukuk ve adaletin kamu hizmetine katkı sağlayan bu ücretsiz kamu kaynaklarının yanı sıra, analizlerin rafine edilmesini mümkün kılan uzmanların katkılarıyla önceki gün bilgilerinin kalitesini zenginleştiren yayıncılardan kaynaklanan ücretli referanslar da mevcuttur. (hukuk veritabanları, çevrimiçi hukuk dergileri, çevrimiçi önceden seçilmiş içtihat hukuku).
Kuruluşun veya başvuranın profili, yeni yasal konular (biyoteknoloji, bilişim vb.), kaynakların çokluğu ve gelişimi, hukuk diline, kavramlarına ve kavramlarına hakim olan bir bekçi, bir avukat, sürekli bir sorgulama gerektirir. kaynaklarından ve araştırma araçlarından
İnternet aracılığıyla yapılan bilgisayar araştırması kağıt üzerindeki geleneksel yasal araştırmaların yerini alamaz, ancak mevcut yasaların analizinde giderek daha büyük bir yer kaplamaktadır (örnekler: Fransa için Légifrance sitesi ; Kanada için Kanada Hukuki Bilgi Enstitüsü (in) sitesi ).
Sürekli ve kesin bir gözetimin olmaması durumunda, hukuk uzmanının kaynaklarını doğrulama ve belirsizlik durumunda müvekkilini tavsiye sorumluluğunun devreye girdiğini görme cezası altında uyarma yükümlülüğü vardır. Bu, temyiz mahkemesi tarafından onaylanmış bir uygulamanın, yerel adetin geçerliliği konusunda pozitif hukukun belirsizlikleri konusunda müvekkillerini uyarmamış, ancak henüz “onay veya hükümsüz kılma” konusu olmamış bir noter davasıdır. içinde temyiz (Cour de Temyiz. 1 st civ.,7 Mart 2006 : Juris-Veriler n O 2006-032548).
Fransa Cumhuriyeti Arabulucusu'nun 2010 raporunda belirttiği gibi (bkz. s. 31 ): “Bazı idari hizmetler mevzuat değişikliklerine aşina değil. Kurallar değişir, prosedürler gelişir, ancak bunlara uyum sağlamazlar. Kendi taraflarında yasal izleme eksikliği nedeniyle, kullanıcıların yaşamları karmaşık, hatta üzücü olabilir ” .
İzleme, hukuki sorgulamanın ilk adımıdır ve kendisine verilen yanıtın performansını karar verici için olası çözümler açısından koşullandırır.
“Hukuk izleme, belirsizliği azaltmaya yardımcı olur ve avukatlar için önemli olsa bile yalnızca inanç ve deneyime dayanmaz. Bilgi bulmak, karar vermeyi içeren birçok alanda bir sorunu çözmede kritik bir adımdır. Hukuki gözetimin bu aşaması, bilginin nasıl aranacağı ve bu aramanın kapsamı sorusunu gündeme getirmektedir. Bilgi toplandıktan sonra, denetim aşaması başlayabilir […] yasal izleme, çevrenin durumuna ilişkin belirsizliği mümkün olduğunca azaltmayı ve hem olumsuz riskleri hem de riskleri tanımlamayı mümkün kılmalıdır. olumlu "
- Christophe Roquilly, Yasal performans ve rekabet avantajı , sütun n ° 1, Les Petites Affiches , 30 Nisan 2007, s. 7-19
Hem düzenleyici hem de sözleşmeli vardiyayı içeren yasal izleme, hukuk bilgisinin yönetimine doğrudan katkıda bulunur, ancak her şeyden önce, herhangi bir hukuk konusu ve talep ettiği hukuki kesinlik için gerekli olan hukuki engellemeye hizmet eder . Nitekim, Roma hukukunun “Hiç kimse hukuku görmezden gelmemeli ” sözünün uygulanmasında, artan standartlar karşısında hukuki güvensizliğe katkıda bulunan hukuki risklerin sürekli olarak göz önünde bulundurulması ve yeniden değerlendirilmesi gerekmektedir .
“ Etkili bir izleme sisteminin kurulması ”, artık yasal stratejilere yansımalar bağlamında, kuruluşların uyumsuzluk risklerini azaltmanın araçlarından biri olarak ortaya çıkıyor, yani davranışsal riskler. bu, istemeden.
Bu hukuk saati, hizmet verdiği kişinin hukuki zekasını beslemeye daha ileri bir aşamada katkıda bulunur ( ekonomik istihbarat kapsamında hukuki istihbarat üzerine düşünceler ).
Önceki günden yasal istihbarata olan anlamsal değişim, CIGREF'in Hukuki istihbarat ve bilgi sistemleri başlıklı 2004 raporunda mükemmel bir şekilde yakalanmıştır (bkz. s. 15-16 ):
“Ekonomik ve stratejik istihbarat kapsamına giren“ hukuki istihbarat ” terimi, şimdiye kadar“ hukuki istihbarat ”tan daha uygun görünüyordu. Bu özel saat, ulusal ve yabancı hukuk sistemlerini (mevcut ve gelişmekte olan düzenlemeler, içtihat hukuku) incelemek ve şirket için sonuçlarını değerlendirmek ve ayrıca sahte ürünleri izlemekten (patent başvurularının ve ticari marka tescillerinin izlenmesi) oluşuyordu.
Bununla birlikte, şirketin yasal riskleri yönetme ve yasal hizmetleri düzene koyma ihtiyacının yanı sıra pazar payı kazanmak için yasayı kullanma olasılığı konusundaki farkındalığı, birçok profesyonelin bir "yasal yönetimin" uygulanma sürecinde olduğunu gözlemlemesine yol açmaktadır ve "hukuki istihbarat" kavramının şirket içindeki hukuk ve strateji arasındaki ilişkiye daha iyi yanıt verdiğini. Bu yasal istihbarat, giderek daha kesin ve değişen bir yasal çerçevede gelişen şirket için çok önemlidir. Buna göre hareket edebilmek için sürekli olarak bu yasal ortam hakkında bilgi sahibi olmalıdır: hayal kırıklıklarından kaçınmak (tazminat ödemeleri, para cezaları, hatta hapis cezaları) ve diğerlerinden önce fırsatları değerlendirmek (özellikle fikri mülkiyet konularında). Dolayısıyla “hukuki istihbarat”, tehditleri ve fırsatları tespit etmek için şirketin yasal ortamını izlemeye yönelik bir sistem olarak tanımlanabilir. Araştırmaya ve çeşitli kaynaklardan yasal bilgilerin sistematik, sürekli ve titiz bir şekilde toplanmasına ve daha sonra bu bilgilerin sınıflandırılmasına, analizine, yayılmasına ve son olarak kullanımına ("yasal izleme") dayanır. Bu bilgi, şirketin stratejik kararlar almasına ve rekabetçi konumunu güçlendirmesine yardımcı olmalıdır. "
Bertrand Warusfel yakın zamanda bir tanım yaptı: "hukuki istihbarat, bir aktörün - özel veya kamu - bağımlı olduğu yasal ortamı bilmesine, tanımlamasına ve riskleri ve potansiyel fırsatları tahmin etmesine, buna göre hareket etmesine izin veren tüm teknikler ve araçlar anlamına gelir. stratejik hedeflerine ulaşabilecek yasal araçları uygulayabilmek için gerekli bilgi ve haklara sahip olmak ve geliştirmek ”(B. Warusfel, 2010, cf. . Bibliyografya).
Hukuk Departmanı yaklaşımında Ekonomik taklit ederse, yasal istihbarat böylece ek olarak entegrasyonu sayesinde tanımlanmış bir gün önce yönetim, hukuk güvenliğinin çoğu zaman yönetimine benzetilen yasal riskler veya bunların etkisi veya lobicilik amaçlayan oluşturma sürecinde hukukun üstünlüğünü değiştirmek. Denetimin ve hatta yasal veya uygunluk denetimi yaklaşımlarının ve hatta sözleşmeye dayalı veya düzenleyici denetimlerin yaptığı gibi , uyumluluğun artması bu temel eğilimi doğrulamaktadır . Her seferinde ve tüm yaklaşımları için, yasal izlemenin kalitesi belirleyici olacaktır.
B. Warusfel'in 1999'da keskin bir şekilde belirttiği gibi (cf. Bibliyografya), bir organizasyon içinde yasal istihbaratı hayata geçirmenin yönetimsel ve organizasyonel yolları şunlardır:
Operasyonel bir bakış açısından, kuruluşa uyarlanmış bir yasal istihbarattan elde edilen bilgiler, uzmanlar ve diğer danışmanlar tarafından etkin bir şekilde kullanılması yoluyla bir bilgi kaynağı olmalıdır; daha sonra hem yasal hem de yasal olmayan alanlarda ileriye dönük eylem, önleme, uyum ve hatta çekimserlik şeklinde ortaya çıkan kararın bilgilendirilmesine katkıda bulunur.
Avukat Alain Louvet'in ifadesine göre, "hukuk, ekonomik istihbaratın bir silahıdır" diye sorgusuz sualsiz teyit edebiliriz .
Christophe Roquilly'nin haklı olarak işaret ettiği gibi , yasal izleme, şüphesiz uyum veya uyum sürecindeki ilk adımdır :
“Düzenlemeye uygunluk açısından herhangi bir kuruluş, yasal izlemenin ilk adımını mutlaka entegre etmelidir. İkincisi sayesinde, şirket mevcut düzenlemeleri, bunların gelişimini tanımlar (veya daha iyisi tahmin eder) ve verileri yorumlar. İkinci adım, bu düzenleyici verilerin şirketin işleyişi, eylemleri, projeleri ve stratejisi ile karşılaştırılmasına neden olur. Mevzuata uyumsuzluk riski, şirkete özgü bir unsur (örneğin, alınan bir eylem veya bir organizasyon şekli) ile yasal bir standart arasındaki uyuşmazlıktan kaynaklanmaktadır. Bu boşluğun değerlendirilmesi, hukuk uzmanları ve şirketteki diğer paydaşlar arasında bilgi alışverişini gerektirir. Bu işbirliğinin kalitesi, yasal risk yönetiminin etkinliğinin bir belirleyicisi olarak görülmektedir. Şirket, bu boşluğu ölçerek, girmek istediği risk düzeyine ve kendisi için yaratmak istediği fırsatlara göre düzeltici kararlar alabilmektedir. "
Autorité des Marchés finansörlerinin (Fransa) en son tavsiyeleri ışığında22 Temmuz 2010, risk yönetimi ve iç kontrol sistemleri konusunda borsaya kayıtlı şirketlere uygulanabilir - Referans çerçeve, yasal izleme yasa ve yönetmeliklere uyuma doğrudan katkıda bulunur. Bunlar "şirketin uyum hedeflerine dahil ettiği davranış standartlarını belirler" .
"Var olan alanlara (şirket hukuku, ticaret hukuku, çevre 'çok sayıda göz önüne alındığında MFA tek turuna katılım olarak görünüyor yasal istihbarat, n o 2:
Tüm bu görevler, şüphesiz, uyumluluktan sorumlu fonksiyonel departmanların (hukuk, İK, vergi, muhasebe, operasyonel, ticari) sorumluluğu altındaki borsaya kayıtlı bir şirket için yasal bir istihbarat süreci oluşturabilir.
Geleneksel olarak kabul edilen risk standartları (COSO II ve AMF) çerçevesinde, iç denetim uzmanları yasal izlemenin yasal ve vergi süreçlerinde iyi uygulamaların uygulanmasında önemli bir unsur olduğunu teyit etmektedir. Hukukçuların kontrolünde, kurum içinde sürekli güncellenen yaşayan bir hukuk kültürünün temelini oluşturur. Görevi tüm yasa ve düzenlemelere sıkı sıkıya uyulmasını sağlamak olan yasal ve mali alanlar için bu doğal gereklilik, aşağıdakilerden kaçınmayı mümkün kılar:
Bu saat, kuruluşun faaliyetlerinin diğer tüm alanlarında (yönetim, finans, muhasebe, İK, satış, pazarlama, BT ve bilgi sistemleri, çevre güvenliği kalitesi vb.) uygulanmalıdır.
Yasal izle zenginleştiren ve yararlı diğer türlerini tamamlar seyretmek örneğin (, rekabet hukuku izle takviyeleri yarışma izle, düzenleyici ve standartlar izlemek tamamlar teknoloji izle, düzenleyici izle desteklenen olabilir medyaya izlemek daha iyi bir projenin algıları ve etkilerini anlamak için yasama çalışmaları sırasında , vb.).
C. Schmitt'e göre “Tüm haklar 'durumdaki haklardır'” . Buna karşılık, yasal izleme, yalnızca belirli bir yasal duruma uygulanabilir hukukun üstünlüğünü belirleme eğiliminde değildir, aynı zamanda diğer saatler ile desteklenir. Bunlar, çapraz döllenme yoluyla, avukatın, nitelikli olması gereken bir durumun olgusal ortamını, bağlamını veya genellikle karmaşık ortamını anlamasını sağlar.
Yasal izleme işlevinin profesyonel olarak tanınması, esas olarak Anglo-Sakson hukuk firmalarında KML (Bilgi Yöneticisi Avukatı) işlevinin yaratılmasıyla Anglo-Sakson ilhamından kaynaklanmaktadır. İkincisinin görevi, optimal tavsiye adına bir yasal istihbarat stratejisinin hizmetinde yasal izlemeyi bir bütün olarak denetlemektir (bkz. yasal ve yasal olmayan ortamını kontrol etmek için dosya başına RSS beslemelerinin kullanımı).
Y. Loufrani, "Yasanın zekasına duyarlı bir normatif yönetim sistemi, riskleri, boşlukları ve tehlikeleri değerlendirerek, yaşayan ve dinamik bir standartlar bütününü kavrayan dinamik bir mantığın parçası olmak zorunda olacaktır" diye bitiriyor. Hukuki istihbarat, bugünün ve yarının hukuk standartlarına göre konumlandırmak için organizasyon yönetiminin hizmetinde olan hukuki istihbarata adanmış bir bilgi sisteminin doğrudan ifadesidir.
Kronolojik sırayla :